农业部办公厅关于印发2013年农业财政项目指南的通知

上一篇: 安庆市雷击风险评估管理办法
下一篇: 公布商务部现行有效规章目录及规范性文件目录

上海证券交易所


关于发布《上海证券交易所证券上市审核暂行规定》的通知


　　为规范证券上市、暂停上市及终止上市的审核工作，本所制定了《上海证券交易所证券上市审核暂行规定》，现予以发布，并自发布之日起施行。
　　上海证券交易所
　　二OO六年六月十二日





上海证券交易所证券上市审核暂行规定

第一章 总则

　　第一条 为规范上海证券交易所（以下简称本所）证券上市审核工作，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所企业债券上市规则》（以下简称《企业债券上市规则》）及其他相关规则，制定本规定。

　　第二条 下列事项的审核适用本规定，本规定未作规定的适用《股票上市规则》、《企业债券上市规则》及其他相关规定：

　　（一）股票、企业债券、公司债券的首次上市；

　　（二）被暂停上市的股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券的恢复上市；

　　（三）股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券的暂停上市、终止上市；

　　（四）本所办理的其他证券上市、暂停上市、恢复上市及终止上市。

　　第三条 本所设立上市委员会，对前条规定的事项进行审核。本所根据上市委员会的审核意见，作出审核决定。

　　上市委员会审核时，可以采用召开审核会议、直接进行通讯表决或者其他方式进行。

　　第四条 上市委员会委员以个人名义独立履行职责，不受任何单位和个人的干涉。


　　第二章 上市委员会

　　第五条 本所从符合条件的会计、法律及相关领域的专家、其他组织的专业人士中聘任上市委员会委员，并对外公布。

　　第六条 上市委员会委员每届任期2年，任期届满，可以连任。

　　本所根据需要，可以调整委员每届任期和任职届数。

　　第七条 上市委员会委员应当具备下列条件：

　　（一）熟悉有关证券法律、行政法规和国家政策；

　　（二）熟悉证券相关业务和本所业务规则；

　　（三）在所从事领域内有良好声誉，没有受到刑事、行政处罚和相关自律组织的纪律处分；

　　（四）坚持原则、公正廉洁、严格守法；

　　（五）本所要求的其他条件。

　　第八条 上市委员会委员履行职责时，应遵守下列规定：

　　（一）勤勉尽责，以审慎的态度，全面审阅相关材料；

　　（二）按要求参加审核，根据法律、行政法规和本所规则要求，独立发表意见，行使表决权；

　　（三）不得接受与审核事项有关的单位或人员的馈赠，不得私下与上述单位或人员接触；

　　（四）保守在履行职责时接触的国家机密和有关单位的商业秘密，不得对外透露有关会议的情况；

　　（五）不得利用在履行职责时获取的非公开信息，为本人或他人谋取利益；

　　（六）本所规定的其他要求。

　　第九条 上市委员会委员有下列情形之一的，本所予以解聘：

　　（一）不符合本办法第七条规定的条件的；

　　（二）违反本办法第八条规定，情节严重的；

　　（三）任期内两次以上无故不参加审核的；

　　（四）本人申请辞去委员职务的；

　　（五）本所规定的其他情形。

　　第十条 每次审核时，本所在上市委员会委员中选定7名委员参加审核，实际参加审核的委员不得少于5人,其中有一名法律和会计专业人士。

　　第十一条 经本所选定参加审核的委员，如与申请人或审核事项存在直接或间接利害关系，可能影响其公正履行职责的，应当及时申请回避。

　　第十二条 上市委员会工作小组（以下简称工作小组）设于本所上市公司部、债券基金部，负责办理下列具体事务：

　　（一）接受首次上市申请材料；

　　（二）确认选定的委员能否参加审核；

　　（三）向委员送交审核材料；

　　（四）参加审核会议，制作会议记录；

　　（五）制作审核决定书，并送达申请人；

　　（六）上市委员会要求办理的其他事项。


　　第三章 审核程序

　　第十三条 发行人按照本规定第二条第（一）、（二）项规定提出上市或恢复上市申请的，应按《股票上市规则》、《企业债券上市规则》等规定，向本所提交相关材料。

　　第十四条 在本所上市的证券出现暂停上市、终止上市情形的，由本所相关业务部门提出处理建议，提交上市委员会审核，并通知发行人。

　　第十五条 发行人认为本所对外公布的上市委员会委员中，有与首次上市或恢复上市审核事项存在直接利害关系，不适宜参加审核的，应在向本所提交相关申请材料的同时提交书面回避申请，并说明理由。

　　发行人认为本所对外公布的上市委员会委员与暂停上市、终止上市审核事项存在直接利害关系，不适宜参加审核的，应在收到本规定第十四条规定的通知之日起3日内，向本所送达书面回避申请，并说明理由。

　　相关委员是否回避，由本所审核决定。

　　第十六条 工作小组在审核前，将相关材料送交参加审核的委员审阅。

　　第十七条 被指派参加审核的委员如发现存在应当回避的情形，或因特殊事由不能参加审核的，应当在审核前通知工作小组，并提交书面申请及理由。本所可在核实后对参会委员作相应调整。

　　第十八条 上市委员会审核时召开审核会议的，会议由本所从参会委员中指定的会议召集人主持。会议审核按照下列议程进行：

　　（一）出席会议委员达到规定人数后，委员填写是否存在与申请人事先接触或是否存在回避事项的有关说明，交由工作小组核对后，召集人宣布会议开始并主持会议。

　　（二）召集人组织委员对审核事项逐一发表个人审核意见。

　　（三）召集人总结委员的主要审核意见，形成审核会议对审核事项的审核意见。

　　（四）委员对审核会议记录、审核意见记录确认并签名。

　　（五）委员进行投票表决。

　　（六）工作小组负责监票及统计投票结果。

　　（七）召集人宣布表决结果。

　　（八）委员在审核会议表决结果上签名。

　　第十九条 参加审核的委员认为有必要的，可以要求本所通知申请人接受询问，或者要求本所聘请相关专业机构或者专家发表专业意见。

　　第二十条 上市委员会对审核事项只进行一次审核。如发现存在尚待核实的重大事项或其他严重影响委员正确判断情形，经参加审核的过半数委员同意，可对该审核事项暂缓表决一次。

　　第二十一条 审核事项的表决采用记名投票方式，参加审核的委员每人享有一票表决权。审核决议须由参加审核的三分之二以上委员表决通过方为有效。

　　第二十二条 本所在《股票上市规则》、《企业债券上市规则》规定的期限内，对本规定第二条规定的审核事项作出决定。其中发行人按本所要求提交补充文件的时间、因委员回避而调整会议日期的时间以及本所聘请相关专业机构或者专家发表专业意见的时间，不计入本所作出有关决定的期限内。

　　第二十三条 申请人或相关中介机构及其代表人在提交相关材料中或接受询问时，存在虚假、误导性陈述或隐满重要事实的，本所将根据有关规定，视情节轻重，予以通报批评或公开谴责。

　　第二十四条 证券发行人不服本所作出的决定，可以在规定的时间内向本所复核委员会申请复核，复核期间本所决定不停止执行。


　　第四章 附则

　　第二十五条 本规定由本所理事会审议通过后生效，修改时亦同。

　　第二十六条 本规定自发布之日起施行。


中国外汇交易中心


中国外汇交易中心市场交易规则（暂行）
1995年1月14日，中国外汇交易中心

第一章 总 则
第一条 为维护银行间外汇交易市场的正常秩序，保障交易各方的合法权益，特制定本规则。
第二条 本规则所称银行间外汇交易市场（以下简称交易市场）指中国外汇交易中心（以下简称本中心）为会员之间进行外汇交易所提供的交易和清算系统。
第三条 按本规则办理的外汇交易限于外汇与人民币之间的即期买卖。
第四条 交易市场坚持公开、公平、公正原则，按照价格优先、时间优先的成交方式，采取分别报价、撮合成交、集中清算的运行方法。
第五条 会员的交易行为除遵照有关法规的规定外，依本规则办理。

第二章 会员管理
第六条 本规则所称会员指经交易中心核定，准许其在交易系统内从事外汇交易的金融机构。
第七条 经中国人民银行批准设立，国家外汇管理局准许经营外汇业务的金融机构及其分支机构，均可向本中心提出会员资格申请，经本中心审核批准后，可成为本中心会员。
中央银行作为本中心会员参加市场交易。
本中心会员应按规定缴纳席位费。
第八条 会员根据《中国外汇交易中心章程》中的有关规定享有权利和承担义务。
第九条 会员分为自营会员和代理会员两类。自营会员均可兼营代理业务，代理会员只能从事代理业务，不得从事自营业务。
第十条 自营业务指会员为其自身外汇业务的正常进行而从事的外汇交易。
代理业务指会员为企业提供经纪服务而从事的外汇交易。代理会员应按本中心的有关要求办理申报手续。
第十一条 会员应指派经本中心认可的交易员代表其从事交易活动，并对其在交易市场内的交易行为负责。会员指派或更换的交易员应经本中心培训并获由本中心颁发的交易员证书。交易员应对其交易代码保密承担全部责任。

第三章 交易市场
第十二条 交易市场每周一至周五开市，国内法定节假日不开市。涉及交易币种的国家或地区节假日时，则该交易币种只进行交易，交割日顺延至下一营业日。
第十三条 本中心认为确有必要，可变更开市或闭市时间，并报交易市场主管机关备案。
第十四条 如遇不可抗力或其它偶发事故，本中心可以宣布全部或部分暂停交易，上述因素消除后，本中心应立即恢复交易。
第十五条 当交易市场发生异常情况时，按照《中国外汇交易中心市场运行应急方案》处理。
第十六条 本中心交易方式有：
1．现场交易：交易员进入本中心固定的交易场所进行交易。
2．远程交易：经本中心批准，交易员在会员自行选定的场所进行交易。
第十七条 交易员应该遵守交易市场的有关规定，自觉维护市场秩序。对违反规定的交易员，依其情节不同，本中心有权给予口头警告、书面通报、直至取消其交易员资格的处分。

第四章 报价成交
第十八条 交易市场实行分别报价、撮合成交的竞价交易方式。
第十九条 交易员报价后，由计算机系统按照价格优先、时间优先的原则对外汇买入报价和卖出报价的顺序进行组合，然后按照最低卖出价和最高买入价的顺序撮合成交。
第二十条 当买入报价和卖出报价相同时，报价即为成交价；当买入报价高于卖出报价时，成交价为买入报价与卖出报价的算术平均数。
当买卖双方报价数额相等时，买卖双方所报数额全部成交；当买卖双方报价数额不等时，成交数额为所报数额较少者，未成交部分可保留、变更或撤销。
第二十一条 报价尚未成交前，交易员有权对其原报价进行变更或撤销。
交易员变更报价后，其原报价的时间顺序自动撤销，依变更后报价时间排列。
第二十二条 交易员应在规定的交易时间和价格浮动范围内进行报价。
第二十三条 交易市场的外汇价格采用直接标价法，即每一单位外币等于若干元人民币，人民币元以后保留四位小数。
第二十四条 交易中心实行价格公开，公布当时交易开盘价、收盘价、最高成交价、最低成交价、最新成交价等必要的市场信息。开盘价为当日第一笔成交价。

第五章 清算交割
第二十五条 交易市场实行本、外币集中清算的办法，会员进行的外汇交易通过本中心统一清算。
第二十六条 用于清算的外汇和人民币资金应在规定的时间内办理交割入帐。
第二十七条 会员间的外汇资金清算通过本中心在境外开立的外汇帐户办理，人民币资金清算通过在中国人民银行开立的人民币帐户办理。
第二十八条 会员在办理清算手续的同时，应按规定的比例缴纳手续费。
第二十九条 清算资金迟延到帐的，本中心有权提出警告、通报、直至暂停交易，同时要求清算资金到位并缴足罚息。
第三十条 交易市场实行清算基金制度。会员应根据本中心规定缴纳清算基金。
第三十一条 清算基金由本中心实行专项管理，用于资金清算发生差额时的垫付和出现风险时的支付。
清算基金在会员资格终止后按其原缴纳币种予以退还。

第六章 附 则
第三十二条 本规则的解释权及修订权属中国外汇交易中心。
第三十三条 本规则自下发之日起暂行。