证券期货业反洗钱工作实施办法
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证券期货业反洗钱工作实施办法
中国证券监督管理委
中国证券监督管理委员会令
第68号
《证券期货业反洗钱工作实施办法》已经2010年2月11日中国证券监督管理委员会第269次主席办公会审议通过，现予公布，自2010年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○一○年九月一日
附件：《证券期货业反洗钱工作实施办法》.doc
证券期货业反洗钱工作实施办法
第一章 总则
第一条 为进一步配合国务院反洗钱行政主管部门加强证券期货业反洗钱工作，有效防范证券期货业洗钱和恐怖融资风险，规范行业反洗钱监管行为，推动证券期货经营机构认真落实反洗钱工作，维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称《反洗钱法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理条例》等法律法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于中华人民共和国境内的证券期货业反洗钱工作。
从事基金销售业务的机构在基金销售业务中履行反洗钱责任适用本办法。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责，制定证券期货业反洗钱工作的规章制度，组织、协调、指导证券公司、期货公司和基金管理公司（以下简称证券期货经营机构）的反洗钱工作。
证监会派出机构按照本办法的规定，履行辖区内证券期货业反洗钱监管职责。
第四条 中国证券业协会和中国期货业协会依照本办法的规定，履行证券期货业反洗钱自律管理职责。
第五条 证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度，按照本办法规定向当地证监会派出机构报送相关信息。证券期货经营机构发现证券期货业内涉嫌洗钱活动线索，应当依法向反洗钱行政主管部门、侦查机关举报。
第二章 监管机构及行业协会职责
第六条 证监会负责组织、协调、指导证券期货业的反洗钱工作，履行以下反洗钱工作职责：
（一）配合国务院反洗钱行政主管部门研究制定证券期货业反洗钱工作的政策、规划，研究解决证券期货业反洗钱工作重大和疑难问题，及时向国务院反洗钱行政主管部门通报反洗钱工作信息；
（二）参与制定证券期货经营机构反洗钱有关规章，对证券期货经营机构提出建立健全反洗钱内控制度的要求，在证券期货经营机构市场准入和人员任职方面贯彻反洗钱要求；
（三）配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构实施反洗钱监管；
（四）会同国务院反洗钱行政主管部门指导中国证券业协会、中国期货业协会制定反洗钱工作指引，开展反洗钱宣传和培训；
（五）研究证券期货业反洗钱的重大问题并提出政策建议；
（六）及时向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动，协助司法部门调查处理涉嫌洗钱犯罪案件；
（七）对派出机构落实反洗钱监管工作情况进行考评，对中国证券业协会、中国期货业协会落实反洗钱工作进行指导；
（八）法律、行政法规规定的其他职责。
第七条 证监会派出机构履行以下反洗钱工作职责：
（一）配合当地反洗钱行政主管部门对辖区证券期货经营机构实施反洗钱监管，并建立信息交流机制；
（二）定期向证监会报送辖区内半年度和年度反洗钱工作情况，及时报告辖区证券期货经营机构受反洗钱行政主管部门检查或处罚等信息及相关重大事件；
（三）组织、指导辖区证券期货业的反洗钱培训和宣传工作；
（四）研究辖区证券期货业反洗钱工作问题，并提出改进措施；
（五）法律、行政法规以及证监会规定的其他职责。
第八条 中国证券业协会、中国期货业协会履行以下反洗钱工作职责：
（一）在证监会的指导下，制定和修改行业反洗钱相关工作指引；
（二）组织会员单位开展反洗钱培训和宣传工作；
（三）定期向证监会报送协会年度反洗钱工作报告，及时报告相关重大事件；
（四）组织会员单位研究行业反洗钱工作的相关问题；
（五）法律、行政法规以及证监会规定的其他职责。
第三章 证券期货经营机构反洗钱义务
第九条 证券期货经营机构应当依法履行反洗钱义务，建立健全反洗钱内部控制制度。证券期货经营机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理，根据要求向当地证监会派出机构报告反洗钱工作开展情况。
第十条 证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更，应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息。
第十一条 证券期货经营机构应当在发现以下事项发生后的5个工作日内，以书面方式向当地证监会派出机构报告：
（一）证券期货经营机构受到反洗钱行政主管部门检查或处罚的；
（二）证券期货经营机构或其客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、侦查机关或者司法机关处罚的；
（三）其他涉及反洗钱工作的重大事项。
第十二条 证券期货经营机构应当按照反洗钱法律法规的要求及时建立客户风险等级划分制度，并报当地证监会派出机构备案。在持续关注的基础上，应适时调整客户风险等级。
第十三条 证券期货经营机构在为客户办理业务过程中，发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的，应当拒绝办理；发现存在可疑之处的，应当要求客户补充提供个人身份证件或机构原件等足以证实其身份的相关证明材料，无法证实的，应当拒绝办理。
第十四条 证券期货经营机构通过销售机构向客户销售基金等金融产品时，应当通过合同、协议或其他书面文件,明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。
第十五条 证券期货经营机构应当建立反洗钱工作保密制度，并报当地证监会派出机构备案。
反洗钱工作保密事项包括以下内容：
（一）客户身份资料及客户风险等级划分资料；
（二）交易记录；
（三）大额交易报告；
（四）可疑交易报告；
（五）履行反洗钱义务所知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱活动的信息；
（六）其他涉及反洗钱工作的保密事项。
查阅、复制涉密档案应当实施书面登记制度。
第十六条 证券期货经营机构应当建立反洗钱培训、宣传制度，每年开展对单位员工的反洗钱培训工作和对客户的反洗钱宣传工作，持续完善反洗钱的预防和监控措施。每年年初，应当向当地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落实情况。
第十七条 证券期货经营机构不遵守本办法有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的，证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话或责令参加培训等监管措施。
第四章 附则
第十八条 本办法自2010年10月1日起施行。
中共张掖市委办公室张掖市人民政府办公室关于印发张掖市县以上公立医院实行四免一减一卡通的暂行办法的通知
甘肃省中共张掖市委办公室张掖市人民政府办公室
中共张掖市委办公室张掖市人民政府办公室关于印发张掖市县以上公立医院实行四免一减一卡通的暂行办法的通知
市委办发〔2007〕121号
各县（区）委、县（区）人民政府，市直及省属驻张各部门、各单位：
《张掖市县以上公立医院实行四免一减一卡通的暂行办法》已经市委、市政府讨论同意，现予印发。自2008年1月1日施行。
二〇〇七年十二月二十一日
张掖市县以上公立医院实行四免一减一卡通的暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了认真贯彻落实党的十七大精神，坚持公共医疗卫生的公益性质，逐步完善覆盖城乡居民的多层次医疗服务体系，努力解决广大群众看病难、看病贵的问题，为群众提供安全、有效、方便、价廉的医疗卫生服务，使广大群众充分享受改革发展的成果，市委、市政府决定，在全市县级以上公立医院实行“四免一减一卡通”惠民政策，特制定本暂行办法。
第二条 总体目标。强化政府公共医疗卫生责任，在全面推进和完善城镇职工基本医疗保险、城镇居民基本医疗保险、城镇低保人群基本医疗保险、新型农村合作医疗制度和城乡医疗救助制度的同时，积极探索制定使城乡居民普遍受益与关注困难群体病有所医的政策措施，实现人人享有基本医疗卫生服务的目标。
第三条 基本原则。坚持公共医疗卫生惠民政策与本市经济社会发展水平相适应的原则，从减免门诊部分常规收费项目入手，普惠广大患者，逐步建立和完善随着经济社会发展的补偿增长机制，逐年扩大减免项目和提高报销比例。
第二章 实行范围和享受对象
第四条 实行范围。全市13所市、县区级公立医院。包括：张掖市人民医院、张掖市中医医院、甘州区人民医院、临泽县人民医院、临泽县中医医院、高台县人民医院、高台县中医医院、山丹县人民医院、山丹县中医医院、民乐县人民医院、民乐县中医医院、肃南县人民医院、肃南县民族医院。
第五条 享受对象。“四免”享受的对象是指在以上13家医院门诊就诊的城乡居民（包括户籍不在本市的就医人员）；“一减”享受对象是指本市县级民政部门签发《城市居民最低生活保障金领取证》、《农村五保户供养证》、《农村居民最低生活保障证》、《农村特困群众生活救助领取证》人员。
第三章 减免项目和标准
第六条 实行“四免”普惠政策。凡城乡居民到市、县区医院门诊就诊，免收每人次1元的普通门诊挂号费；免收中、初级医生每人次2元的门诊诊断费；免收每人次2元（含注射成本费）门诊肌肉注射费；免收每人次3元（含输液成本费）门诊输液费。
第七条 实行“一减”特惠政策。凡属本市县级民政部门签发的上述“四证”之一和本人有效身份证明的人员，在市、县区级医院住院诊疗，减免住院医药费，减免项目和标准按《张掖市市县（区）医疗机构设置济困病床实施办法》执行。
第八条 实行“一卡通”式结算。凡参加城镇职工基本医疗保险、城镇居民基本医疗保险、城镇低保人员基本医疗保险、新型农村合作医疗制度的人员，个人（家庭）门诊账户的医药费结算实行“一卡通”，13所市县公立医院和在全市定点医疗机构、定点药店刷卡结算。
第四章 资金筹集和管理
第九条 实行“四免一减”所需的资金，按照现行财政管理体制分级负担，实行同级财政补助和省级专项补助相结合，统筹安排。
第十条 加大同级财政对公立医院的投入，2008年市级财政对医院床均补贴达到10000元以上，县级财政对医院床均补贴达到8000元以上，并随着财力的增加，逐年有所增长，确保医疗卫生事业的不断发展。
第十一条 省级专项资金要全额用于增加公立医院的补助，其中60%用于门诊患者“四免”，40%用于济困病床减免。各县区不得因省财政增加补助而采取调剂或置换办法，减少对公立医院的经费补助。
第十二条 凡门诊就诊的患者，免收的门诊挂号费、诊断费、注射费和输液费，由医院直接减免。医院按月结算，在新增的财政补助资金中支付。
第十三条 凡享受济困病床制度的患者，住院减免的医药费，按照《张掖市市县（区）医疗机构设置济困病床实施办法》执行。
第十四条 实行“四免”普惠政策所需资金，纳入同级财政年度预算，由财政按季度拨付。实行“一减”特惠政策所需资金，纳入同级财政年度预算，按照预算的70%预拨，其余30%年终考核后拨付。济困病床的补助资金根据下达的预算数及医院收治济困对象实际结算发生的费用实行报账制。
第十五条 各县区财政局和市、县区医疗机构对“四免一减”的专项补助资金，要专户储存、专账管理、专款专用、不得挤占和挪作他用，也不得用于平衡本级财政预算。
第十六条 对“四免一减”的专项补助资金实行监督管理。医疗机构将每季“四免一减”支出情况报送同级卫生、财政部门，由同级卫生、财政部门汇总后报送上级卫生、财政部门。审计、财政部门定期对资金实行专项审计、检查；卫生部门定期对实施情况进行核查；医疗机构每季度对实施情况向社会公示。
第十七条 市、县区卫生、财政部门定期对“四免一减一卡通”的运行情况进行检查指导。发现医院对济困对象有歧视推诿、不合理诊治和不合理收费等情况的，视情节予以扣拨专项补助资金、通报批评；发现医院、科室和医生弄虚作假，套取济困病床专项资金违纪违规行为的，追究有关人员的责任，情节严重的，吊销责任医生的执业证和资格证，直至追究医院领导的责任；发现济困对象弄虚作假、伪造相关证件证明材料的，取消其享受济困减免的资格，并由医院追缴为其减免的费用。
第五章 附 则
第十八条 本暂行办法从2008年1月1日起试行。
第十九条 本暂行办法由市卫生局、市财政局负责解释。
科技类民办非企业单位登记审查与管理暂行办法
科技部 民政部
科技类民办非企业单位登记审查与管理暂行办法
（2000-5-24）
第一条 根据《民办非企业单位登记管理暂行条例》(以下简称《条例》)和民政部《民办非企业单位登记暂行办法》(以下简称《办法》)的规定，结合科技事业发展特点，制定本办法。
第二条
本办法所称科技类民办非企业单位，是指主要利用非国有资产举办，不以营利为目的，专门从事科学研究与技术开发、成果转让、科技咨询与服务、科技成果评估以及科学技术知识传播和普及等业务的民办非企业单位。
科技行政管理部门是科技类民办非企业单位的业务主管单位。科技类民办非企业单位的设立需经科技行政管理部门审查，并依照《条例》及《办法》的规定登记。
第三条
申请设立科技类民办非企业单位必须符合《条例》第八条和《办法》第五条的规定，同时应当具备以下条件：
(一)业务范围和活动领域符合国家促进科技进步的相关法律法规和政策；
(二)有与业务范围和业务量相当的科技人员，关键业务岗位主要负责人由科技人员担任；
(三)具备必要的科研设施和条件。
第四条 设立科技类民办非企业单位的最低开办资金，个体单位为l万元人民币；合伙单位为3万元人民币；法人单位为5万元人民币。
第五条
科技类民办非企业单位按其所从事的业务范围，划分为以下类型：
(一)主要从事科学研究与技术开发业务的科学技术研究院(所、中心)；
(二)主要从事科技成果转让与扩散业务的科学技术转移(促进)中心；
(三)主要从事科技咨询、服务和培训业务的科技咨询中心(部)、技术服务中心(部)和技术培训中心(部)；
(四)主要从事科技成果评估业务的科技评估事务中心(所)；
(五)主要从事科学技术知识普及业务的科技普及(传播)中心；
(六)其他从事科学技术活动的科技类民办非企业单位。
第六条
科学技术部负责指导全国科技类民办非企业单位的登记审查工作，并且负责兴办人之一为全国性社团、单位或其他组织，或需要在民政部登记的科技类民办非企业单位的设立审查工作。
县级及其以上科技行政管理部门负责在本辖区同级登记管理机关登记的科技类民办非企业单位的设立审查工作。
第七条
申请设立科技类民办非企业单位，除提交《条例》第九条和《办法》第六条规定的文件外，还须向科技行政管理部门提交以下材料：
(一)从业人员中主要科技人员的专业技术资格证明材料，包括学历证明、工作简历、在科学技术活动中作出的主要贡献和能够体现科技水平的其他证明材料等；
(二)场所使用权证明材料和与开展业务相关的设备清单；
(三)科技行政管理部门要求提供的其他材料。
第八条 科技行政管理部门自收到全部有效文件之日起40个工作日内，作出审查同意或不同意的决定。对审查同意的，向申请人出具批准文件；对审查不同意的，书面通知申请人，并说明理由。
第九条
科技类民办非企业单位变更登记事项，应向科技行政管理部门提出书面申请，并提交《办法》第十一条第一项规定的文件。在申请书上应载明变更事项、原因和方案等。
修改章程的，应附原章程和新章程草案；变更法定代表人或负责人的，应出具变更后法定代表人或负责人的身份证明及《办法》第六条第六款规定的其他材料；变更业务主管单位的，应提交变更业务主管单位申请书；变更资金的，应提交有关资产变更证明文件等。
科技行政管理部门自收到全部有效文件之日起20个工作日内，作出同意或不同意的批复。
科技行政管理部门配合登记管理机关，按照《条例》和《办法》的要求，对申请变更法定代表人或负责人的科技类民办非企业单位进行财务审计。
科技类民办非企业单位业务活动超出本办法第五条规定范围，或改变其设立宗旨的，应办理业务主管单位变更手续。科技行政管理部门不再承担业务主管单位职责，并以书面形式通知该民办非企业单位和相应登记管理机关。
第十条
科技类民办非企业单位发生《办法》第十七条规定情形，申请注销登记的，应向科技行政管理部门提交以下文件：
(一)《办法》第十八条规定的注销申请书；
(二)登记证书副本；
(三)依法成立的清算组织出具的清算报告；
(四)科技行政管理部门要求的其他文件。
第十一条
科技行政管理部门自收到注销申请书及全部有效文件之日起20个工作日内出具审查意见。出现《办法》第十七条第(七)项情形的，原科技行政管理部门应继续履行职责，直至完成该民办非企业单位的注销登记手续。
第十二条
县级及其以上科技行政管理部门应将直接负责的科技类民办非企业单位登记、注销的审查结果报上一级科技行政管理部门备案。
第十三条
科技类民办非企业单位可以依法通过以下方式获得发展资金：
(一)接受捐赠、资助；
(二)接受政府、企事业单位、社会团体及其他社会组织和个人的委托项目资金；
(三)为社会提供与业务相关的有偿服务所获得的报酬；
(四)其他合法收入。
第十四条
科技类民办非企业单位应根据民政部《转发财政部关于对明确民办非企业单位财务管理制度等问题的函的通知》的规定，参照执行科学事业单位财务制度。
第十五条 科技类民办非企业单位每年3月31日前，应根据《条例》第二十三条的规定，向科技行政管理部门提交上一年度的工作报告。科技管理部门自收到该民办非企业单位年度工作报告之日起30个工作日内作出初审意见。
截至3月31日成立时间未超过六个月的科技类民办非企业单位，可不参加当年的年检工作，一并参加下一年度的年检工作。
第十六条
科技类民办非企业单位接受、使用捐赠、资助时，应根据《条例》第二十一条第三款的规定办理，并在实际占有、使用前向科技行政管理部门报告有关情况，报告应载明接受和使用捐赠、资助款物是否符合章程规定；捐赠和资助主体的基本情况；与捐赠、资助主体约定的期限、方式和合法用途；向社会公布的方式和内容等情况。
第十七条
科技类民办非企业单位出现《条例》第二十五条规定的情形，情节严重的，科技行政管理部门有权撤销已出具的登记审查批准文件，并以书面形式通知该民办非企业单位和相应登记管理机关。
第十八条 本办法由科学技术部和民政部负责解释。
第十九条 本办法自发布之日起施行。
