北京市财政局、北京市农村工作委员会关于印发《北京市沟域经济发展资金管理暂行办法》的通知
北京市财政局 北京市农村工作委员会
北京市财政局、北京市农村工作委员会关于印发《北京市沟域经济发展资金管理暂行办法》的通知
京财农[2011]2228号
各有关区县财政局、农委：
为进一步贯彻落实《北京市人民政府关于促进沟域经济发展的意见》（京政发〔2010〕36号），加快“十二五”时期沟域经济建设发展进程，规范沟域经济发展资金管理，特制定《北京市沟域经济发展资金管理暂行办法》，现印发给你们，请遵照执行。
附件：北京市沟域经济发展资金管理暂行办法
北京市财政局
北京市农村工作委员会
二○一一年十月十八日
附件：
北京市沟域经济发展资金管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强北京市沟域经济发展资金管理，促进沟域经济快速发展，根据《中国人民共和国预算法》及北京市人民政府《关于促进沟域经济发展的意见》（京政发〔2010〕36号）的规定，制定本办法。
第二条 沟域经济是指以自然沟域为单元，以其范围内的产业资源、自然景观、人文遗迹为基础，通过对山水林田路村和产业发展的统一规划、有序打造，实现产业发展与生态环境相和谐、一二三产业相融合、点线面相协调、带动区域发展的一种山区经济发展模式。
第三条 沟域经济建设遵循绿色循环、高端高效、特色鲜明、产业融合发展理念，以提升生态环境、富裕山区农民、服务首都市民为追求目标。
第四条 “十二五”期间，市财政局每年安排资金1亿元，用于扶持沟域环境综合整治和为产业发展创造条件的公益性配套服务设施工程建设，引导、促进沟域又好又快的发展。
第五条 沟域经济发展资金的安排使用，坚持公平公正、统一审定；突出重点、集中使用；分级管理、各负其责的原则，保证资金高效、安全运行。
第二章 扶持对象和条件
第六条 扶持对象：已列入《“十二五”时期北京市沟域经济发展规划》和全市年度计划重点建设的沟域。原则上每个区县每年扶持一条沟域。
第七条 享受扶持的重点建设沟域应具备以下条件：
1.通过公开征集方式，完成高水平、可实施沟域经济发展规划的编制；
2.具有建设工作方案和工程项目实施计划；
3.列入区县和乡镇当年重点建设工程，确定了本级政府专项扶持资金和集成部门政策的安排；
4.已全面启动工程建设。
第三章 扶持方式及标准
第八条 沟域经济发展资金，采取定额补助与考核奖励相结合的方式，用于扶持沟域经济发展。每条沟域原则上财政扶持不超过三年。
第九条 每年6月底之前，市财政局对确定市级重点建设的沟域，每条沟域拨付定额补助资金500万元；每年11月底之前，市财政局根据市级部门对每条沟域的联合考评结果，拨付考核奖励资金。每条沟域最高奖励额度不超过1500万元。
第十条 每年市财政根据全市沟域工作开展情况，按实际需要在沟域经济发展资金中安排一定资金用于全市沟域经济宣传、推介、展示、招商、考评等相关项目的支出。
第四章 项目申报及考评
第十一条 沟域经济建设项目的申报：每年年底前，由区县政府组织财政、农委部门联合向市财政局、市农村工作委员会申报下一年度重点建设沟域。
申报内容包括沟域经济建设基本情况、发展规划、建设方案、实施计划及资金投入情况等材料。
市农村工作委员会牵头组织市级相关部门审定区县沟域经济建设资料，将审定结果通知区县，并负责汇总编制下一年度全市重点沟域工程项目实施计划。
第十二条 沟域经济建设项目考评内容包括：
1.组织领导（30分）：区县领导的重视程度、组织实施和政策集成情况。
2.工程建设（70分）：具体包括：
环境综合整治工程（30分）：对村庄、公路沿线、景区景点、公共绿地和公共设施等周边区域绿化、美化、净化等综合治理工程，遗迹旅游标识、景区指示牌、沟域入口大门的建设。
生态建设工程（10分）：生态清洁小流域综合治理、森林资源建设和保护、废弃矿山及裸露山体生态修复、清洁能源的推广利用等工程。
基础设施配套工程（10分）：沟域内水、电、路、通讯，及旅游相关服务接待设施等工程。
特色产业建设工程（10分）：都市型现代农业园、高端高效特色农业、现代旅游服务业、龙头景区景点、文化创意产业、生态友好型都市工业等工程。
村庄节点建设工程（10分）：新村新民居建设、民俗旅游村打造、村庄环境美化等工程。
3.综合水平（加分项，20分）：根据产业与生态环境和谐程度、产业特色的鲜明性、高端项目的建设情况、农民发挥主体作用等情况确定加分分数。
第十三条 每年10月份，由市农村工作委员会牵头组织市级相关部门、专家，通过区县汇报、现场考察等方式，按照《沟域经济发展年度考核奖励评分标准》（试行）对当年重点沟域建设的整体情况进行考核、评估，提出考评意见。并对每条沟域按得分高低排出名次，按排名次序给予奖励，得分低于80分的沟域不予奖励。
第五章 资金监督和管理
第十四条 市和区县财政、农委部门加强对沟域经济建设项目执行、资金落实、使用情况进行跟踪检查，加强对沟域经济发展资金日常管理和监督，确保资金运行安全。
第十五条 市财政局职责：负责资金的管理和政策的研究制定，会同市农村工作委员会建立健全资金管理制度；负责资金的安排、使用、撤销和调整等事项的审核、报批；组织发展资金支出预算的编制和执行；组织开展资金使用绩效管理工作。
第十六条 市农村工作委员会职责：配合市财政局建立健全资金管理制度；开展资金使用绩效评价，负责设立发展资金绩效目标、明确责任主体、制定管理流程，规范资金管理；编制发展资金支出预算；执行预算、监督发展资金的使用，确保实现绩效目标。
第十七条 沟域经济发展资金要专款专用，任何单位和个人不得套取、截留和挪用，对违反规定的行为，按《财政违法行为处罚处分条例》和相关规定进行处罚。
第六章 附 则
第十八条 遇有国家或本市相关政策发生变化时，从其规定。
第十九条 本办法由市财政局负责解释。
第二十条 本办法自发布之日起三十日后施行。
附：沟域经济发展年度考核奖励评分标准（试行）
沟域经济发展年度考核奖励评分标准（试行）
考评内容
考核指标
评分标准
分值
得分
组织领导（30分）
领导重视
区县主要领导亲自抓，安排专项资金2000万元以上（10分）；主管领导负责，安排专项资金1000万元-2000万元（5-9分）；区县部门负责，安排专项资金1000万元以下（0-5分）
10
政策集成
集成部门政策，实施5类工程建设以上（10分）；实施2-4类工程建设（5-9分）；实施工程建设2类以下（0-4分）
10
组织实施
各部门及乡镇责任清晰、分工明确，实际总投资2亿元以上（10分）；责任分工模糊，实际总投资1亿元以上（6-9分）；责任分工不明确，实际总投资1亿元以下（0-5分）
10
工程落实（70分）
环境综合整治工程（30分）
建设内容
有以下工程建设内容即得分：绿化美化净化（5分）、拆违治乱（5分）、统一标识（3分）、入口改建（2分）
15
整体效果
沟域内主要道路、河道两侧和村庄的环境得到全面治理，整体环境明显提升（15分），沟域内环境基本得到整治，有一定效果（7-14分），工程有一定进展，效果不明显（0-6分）
15
生态建设提升工程（10分）
建设内容
工程实施项目3个以上（3-5分），实施项目3个以下（0-2分）
5
整体效果
实施工程全部完工，整体效果明显（3-5分），工程主体基本完工，工程已初见效果（0-2分）
5
基础设施完善工程（10分）
建设内容
工程实施项目3个以上（3-5分），实施项目3个以下（0-2分）
5
整体效果
实施工程全部完工，整体效果明显（3-5分），工程主体基本完工，工程已初见效果（0-2分）
5
特色产业培育工程（10分）
建设内容
工程实施项目3个以上（3-5分），实施项目3个以下（0-2分）
5
整体效果
沟域内主导产业明确，农民收入得到明显增加（3-5分），沟域内确定了主导产业（0-2分）
5
村庄节点布局工程（10分）
建设内容
工程实施项目3个以上（3-5分），实施项目3个以下（0-2分）。
5
整体效果
实施工程全部完工，整体效果明显（3-5分），工程主体基本完工，工程已初见效果（0-2分）
5
综合水平 （+20分）
环境和谐（10分）
沟域建设注重整体形象的打造，形成了统一的风格，具有良好的整体风貌。建设中注意保护生态环境，结合生态与景观的要求，工程建设与周围自然环境相协调，相融合
10
产业特色（5分）
沟域确定的主导产业具有良好的发展前景，且独具特色，有别于他
5
高端引入（2分）
引进知名企业，工程起点高，投资规模大，资金及时到位，未来前景好
2
农民主体（3分）
当地农民参与工程建设，安排当地农民就业，当地农民积极配合相关工程建设。探索形成了农民与企业合作成功的经验模式
3
评分人：
合计
关于发布《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》的通知
中国证券业协会
关于发布《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》的通知
中证协发[2009]158号
各基金管理公司：
为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性，建立健全基金客户风险等级划分和管理体系，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》等规定，我会组织行业制定了《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》（下称《指引》），经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下：
一、自《指引》发布之日起，各基金管理公司应按照反洗钱相关法律法规以及本《指引》的要求，制定或修订本公司的客户风险等级划分制度，尽快与代销机构和服务提供商在相关协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责。
二、各基金管理公司应结合自身实际情况，制定对现有基金客户进行风险等级划分的工作计划。其中，对在2007年8月1日以后开立基金账户的客户风险等级划分工作应在2009年年底完成；对2007年8月1日以前开立基金账户的客户的风险等级划分工作应在2011年年底前完成。
三、基金管理公司对于新开户客户的风险等级划分工作应与现有客户身份识别工作同时进行，并在建立业务关系之日起10个工作日内完成。
我会将对《指引》的实施情况适时进行检查。
附件：《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》
二○○九年九月九日
基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）.doc
基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）
第一章 总则
第一条 为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性，建立健全基金客户风险等级划分和管理体系，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》等规定，特制定本指引。
第二条 本指引所称反洗钱客户风险等级划分（以下简称客户风险等级划分），是指基金管理公司在反洗钱工作中，根据一定的风险等级划分标准，对客户在洗钱方面的风险等级进行划分的活动。
第三条 基金管理公司对客户进行风险等级划分的目的是根据客户风险等级的不同而采取相应的身份识别和风险监控措施，切实防范洗钱风险。
第四条 基金管理公司应按照以下原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作：
（一）全面性原则。基金管理公司应综合考虑客户可能涉嫌洗钱的各类风险因素，采取合理方式对所有客户进行风险等级划分。
（二）审慎性原则。基金管理公司应当在充分了解客户的基础上，提高对客户身份的识别能力，审慎进行客户风险等级评定。
（三）持续性原则。基金管理公司应对客户风险等级进行持续关注，根据实际情况适时调整客户风险等级。
（四）保密性原则。基金管理公司应对所掌握的客户身份信息、交易信息和风险等级信息等予以严格保密，非依法律规定和监管要求，不得向任何单位和个人提供。
（五）分级管理原则。基金管理公司根据客户的风险等级，定期审核所保存的客户基本信息，对风险等级较高客户的审核应当严于对风险等级较低客户的审核。
第五条 基金管理公司应当建立健全客户风险等级划分的内部管理制度，确保公司有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作。
第二章 客户风险等级划分标准
第六条 基金管理公司为客户开立基金账户时，应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分。基金管理公司应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责。
对现有客户的身份重新识别以及风险等级划分，按照中国人民银行规定的期限完成。
第七条 基金管理公司应遵循“了解你的客户”的原则，在掌握客户的身份基本信息，了解客户及其交易目的和交易性质，了解交易的实际受益人的基础上，进行反洗钱客户风险等级划分。
第八条 基金管理公司在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素。客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级：
（一）以下客户应当被列入高风险等级：
1、国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单；司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单；联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单；中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单；
2、各级政府及其有关部门、机构、各级司法机关依法要求基金管理公司协查的涉嫌《中华人民共和国刑法》规定的洗钱罪的上游犯罪的名单；
3、各级政府及其有关部门、机构、各级司法机关依法要求基金管理公司协查的涉嫌《中华人民共和国刑法》及其他有关法律法规中涉及赃款、赃物，能够成为洗钱行为上游犯罪的名单；
4、中国人民银行要求基金管理公司关注的客户名单；
5、因涉嫌违法违规案件被国家金融监管部门通报的；
6、一年内被基金管理公司报送可疑交易累计达到五次以上（含本数）的客户；
7、按照客户的身份、地域、行业或职业、交易特征，基金管理公司有合理理由怀疑其存在高度洗钱风险的客户。
（二）以下客户应当被列入中等风险等级：
1、除高风险类客户以外，其他被基金管理公司报送过可疑交易的客户；
2、按照客户的身份、地域、行业或职业、交易特征，基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗钱风险的客户。
（三）除高风险类客户和中等风险类客户之外的客户应当被列入低风险等级。
第九条 基金管理公司在初次为客户开立基金账户办理业务时，如果通过身份识别发现客户属于高风险等级的，有权自主决定是否接受该客户为本机构的客户。
第十条 基金管理公司对客户风险等级的划分应保持持续关注，适时对客户的风险等级进行调整。出现下列情形时，应当考虑调整客户的风险等级：
（一）符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，应当重新识别客户身份情形的；
（二）基金管理公司按照规定期限对客户进行审核，发现客户的身份信息或交易信息不再符合原先风险等级类别的；
（三）基金管理公司根据所掌握的客户身份信息的变化，有合理理由认为应当调整客户风险等级的。
基金管理公司对客户风险等级的调整及其理由都应当留有记录。
第三章 客户信息审核和交易监测
第十一条 基金管理公司对于被列入高风险类别的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息并了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息；对于被列入中等风险类别的客户，至少每年应进行一次审核，更新客户身份基本信息；对于低风险类客户，应当按照中国人民银行的规定进行审核。
第十二条 基金管理公司对其直销客户信息的审核可以通过要求客户提供更新的身份信息、回访客户、实地查访、向公安、工商管理部门核实以及其他可以采取的措施进行。所有形式的审核都应当留有记录。
第十三条 基金管理公司对于客户信息的审核可以通过其他基金销售机构进行。基金管理公司应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的交换内容及高、中风险客户的信息审核职责。其他基金销售机构应当按照人民银行有关规定，在合理的时间内通过要求客户提供更新的身份信息、回访客户、实地查访、向公安、工商管理部门核实以及其他可以采取的措施进行审核。所有形式的审核都应当留有记录。
第十四条 基金管理公司应当在日常可疑交易分析和报送中密切关注高风险等级和中等风险等级客户的交易行为，针对客户交易活动制作监测分析报告。经过监控和分析，对符合可疑交易标准等情形的，应当依法及时报告中国反洗钱监测分析中心、中国人民银行当地分支机构和其他有关部门。
第四章 附则
第十五条 基金管理公司按照反洗钱相关法律法规以及本指引制定的风险等级划分标准，应当按规定报送中国人民银行。
第十六条 基金管理公司应与服务提供商在相关协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责。
第十七条 本指引由中国证券业协会负责解释。
第十八条 本指引自发布之日起实施。
